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  • Geldanlage
  • Altersvorsorge
  • Baufinanzierung
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Empfohlener Berater in München - Altstadt-Lehel
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Die Beratung war in allen Punkten positiv. Es gibt hier nichts zu bemängeln. Ich habe mich sehr gut aufgehoben gefühlt. Hier ist der Kunde noch König. ... mehr

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43 geprüfte Bewertungen über Roman Börngen

Guarantee Standard Investment Company, München

5,0 von 5

Sebastian M. schrieb am 13.08.2020 (neueste Bewertung)

„ETF, Aktien”

Thomas Pennsdorf schrieb am 27.05.2019 (hilfreiche Bewertung)

„Super Empfehlung”

Profil von Roman Börngen

Ich bin seit 1997 in der Finanzbranche tätig, zu Beginn im Wertpapierhandel bei der Münchner Niederlassung einer internationalen Investmentbank, betreue und berate ich seit 2006 Privatkunden bei Guarantee Standard in Festverzinslichen Wertpapieren, Aktien, ETFs, Fonds und Alternativen Investments an globalen Märkten.

Des Weiteren bin ich seit 2015 für externe Finanz-und Vermögensberater und deren Kunden zuständig.

Ich bin bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) als Anlageberater und Compliance-Beauftragter  registriert und von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) als Registered Investment Advisor (Series 63) zertifiziert.

Mit meinem Team betreue ich unterschiedliche Anlegertypen, vom börseninteressierten Selbstentscheider, der regelmäßig handelt und den Informationsaustausch sucht, bis zum langfristig orientierten Privatanleger, der sich nicht laufend mit den Märkten beschäftigen will - Sie bestimmen stets den Grad der Zusammenarbeit.

Aktuell liegt unser Schwerpunkt in der Konzeption von Income-Portfolios, um auch in dieser Phase der Null-Zins-Politik dem Kunden eine regelmäßige, verläßliche Verzinsung zu ermöglichen.

Beratungsansatz

Bei einem kostenlosen, unverbindlichen Erstgespräch halten wir zunächst einmal Ihre Anlageziele und Wünsche fest. Wir sind prinzipiell gesetzlich verpflichtet, vor einer Anlageberatung Informationen über Ihre Anlageziele, Ihr Risikobewusstsein, Ihre Verlusttragfähigkeit und Ihre Kenntnisse und Erfahrungen in Bezug auf Wertpapiergeschäfte einzuholen. Unser Beratungsprozess läuft danach wie folgt:

 

- Auswertung des Fragebogens und Erstellung des Anlageprofils

- Ausarbeitung von individuellen Depot- oder Anlagevorschlägen. Dabei wird die Anlagesumme gemäß dem Investitionsprofil auf verschiedene Anlageklassen verteilt und je nach Volumen ggf. eine weitere Diversifikation nach Ländern, Sektoren und Währungen vorgeschlagen

- Umsetzung der Anlagevorschläge oder weitere Änderungen gemäß Ihren Wünschen

- Fortlaufende Portfoliobetreuung und je nach Bedarf Risikoüberwachung, Benachrichtigung bei größeren Marktveränderungen oder Abweichungen der Zielallokation, regelmäßige Peformance-  und Strategiegespräche

 

Je nach Kundentyp (Selbstentscheider, Beratungs- oder Verwaltungskunde) können einzelne Schritte des Prozesses natürlich abweichen, ich stehe Ihnen aber jederzeit gerne für Ihre individuellen Fragestellungen und Wünsche zur Verfügung.

Roman Börngen ist...

  • Vermögensberater
  • Vermögensverwalter
  • Unabhängige Berater

Beratungsschwerpunkte

Grafik von einem ansteigenden Balkendiagramm

Geldanlage

Grafik von einem Geldbündel

Altersvorsorge

Icon Private Banking

Private Banking

Kompetenzen

Berufserfahrung

Seit 2006 bei  Guarantee Standard Investment Company als Wertpapierberater für private und institutionelle Kunden; zuvor seit 1997 bei internationalen Investmentbanken in den Bereichen Wertpapierhandel und Portfolio Management tätig.

Ausbildung:  Studium der Betriebswirtschaftslehre (BBA)

                     Studium der Finanzwissenschaften (M.Sc.)

                     Ergänzungsstudium Finanzmathematik und Statistik

 

Zusatzqualifikationen

Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA)

Chartered Market Technician (CMT)

Registered Investment Advisor (FINRA Series 63)

Börsenhändlerprüfungen für den Handel an deutschen und

amerikanischen Renten-, Aktien- und Terminmärkten

Serviceleistungen für WhoFinance-Nutzer

  • Kostenlose Erstberatung
  • Beratungsprotokoll
  • Beratung beim Kunden vor Ort

Kundenprofil

  • Selbstständige
  • Beamte
  • Rentner
  • Angestellte
  • Studenten
  • Arbeitssuchende


Beratung in folgenden Sprachen möglich

  • Deutsch
  • Englisch

Weitere Informationen

Mitgliedschaften:

Professional Risk Managers’ International Association (PRMIA)

Chartered Alternative Investment Analyst Association (CAIA)

Chartered Market Technician Association

Impressum und Pflichtangaben

Adresse:
Guarantee Standard Investment Company
Perusastr. 2
80333 München
Aufsichtsbehörde(n):
Aufsichtsbehörde USA: Securities Exchange Commission, Aufsichtsbehörde Deutschland: BaFin

Informationen:

Guarantee Standard Investment Company GmbH
Perusastr. 2
D-80333 München
Deutschland
E-Mail: info@guaranteestandard.de 
Tel.: 0800 / 8011800
Gerichtsstand: Amtsgericht München
Handelsregister: HRB 212379